Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра

Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Пресс-служба

107016, Москва, ул. Неглинная, 12
www.cbr.ru

Об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра ЗАО «РК-РЕЕСТР»

Служба Банка России по финансовым рынкам приняла решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра закрытого акционерного общества «РК-РЕЕСТР».

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, выявленные в ходе проведения проверки деятельности регистратора:

— регистратор в ходе проведения выездной плановой проверки его деятельности допустил факты предоставления неполной и недостоверной информации, в том числе сведений о прохождении сотрудниками регистратора обучения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

— регистратор проводил операции в реестрах владельцев ценных бумаг без оснований, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и об акционерных обществах;

— регистратор при проведении операций по внесению изменений в информацию лицевого счета в реестре не осуществлял надлежащим образом идентификацию зарегистрированного лица;

— регистратор предъявлял требования к зарегистрированным лицам, не предусмотренные законодательством Российской Федерации, при внесении записи в реестр;

— регистратор не осуществлял блокирование операций в реестрах владельцев ценных бумаг по лицевым счетам зарегистрированных лиц на основании поступившей регистратору информации о смерти зарегистрированных лиц;

— регистратор не привел в соответствие свою деятельность в течение одного года с даты вступления в силу приказа ФСФР России от 23.12.2010 № 10-77/пз-н «Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг»;

— часть функций регистратора, предусмотренных пунктом 4 статьи 8.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», осуществлялась ненадлежащим лицом;

— регистратор не вносил в журнал учета входящих документов всю предусмотренную информацию о поступивших документах.

9 января 2014 года

При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.

Лицензия на деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

На основании Федерального закона N 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 04.05.2011, а так же Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 г. N 05-3/ г. Москва «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» Юридические лица, созданные и осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг, в установленном законом РФ порядке, обязаны иметь лицензию на все осуществляемые виды деятельности.
Более подробную информацию о необходимости получения лицензии, а так же уточнения подпадает ли деятельность вашей организации под закон «О лицензировании» вы можете узнать у менеджеров нашей компании, связавшись с нами любым удобным для вас способом.

Документы для
подачи

Требования к лицензиату

Сроки исполнения: 45 рабочих дней.
Дополнительные обязательные расходы (государственные пошлины, иное): 200 000 рублей – государственная пошлина за предоставление лицензии.
Дополнительные возможные расходы:
— помощь в привлечении необходимого персонала (при отсутствии)
Прочая необходимая информация: Услуга может быть оказана независимо от места регистрации вашей компании. Изначально лицензия выдается на срок 3 года.
Форма работы: официальный договор с безналичной формой оплаты
Сферы деятельности организаций подлежащие обязательному лицензированию:
Деятельность по ведению реестра владельцев ценых бумаг

1. заявление на выдачу лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку;
2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку на основании данных по состоянию на дату представления заявления, предусмотренного в пункте 2.1.1 настоящего Порядка (наименование и место нахождения соискателя лицензии, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии);
3. копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке;
4. копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, заверенная в установленном порядке;
5. копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке;
6. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;
7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется);
8. расшифровка информации по движению заемных средств, а также дебиторской и кредиторской задолженности на последнюю отчетную дату по форме согласно приложению N 3 к настоящему Порядку (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса);
9. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату;
10. копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным.аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);
11. копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, заверенная в установленном порядке (в случае представления копии аудиторского заключения в соответствии с пунктом 2.1.10 настоящего Порядка);
12. расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
13. справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения;
14. копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
15. документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;
16. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителей, и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;
17. справка о руководителях и контролере соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждой организации должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедуры банкротства;
18. копия Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной в порядке, установленном соискателем лицензии;
19. копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг);
20. копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии;
21. копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в пункте 1.6.1 настоящего Порядка);
22. копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.

В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;
23. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом);
24. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц;
25. копии учредительных документов учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации либо копии их учредительных документов, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти;
26. аудиторские заключения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации) с приложением балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности;
27. копии документов, удостоверяющих личность физических лиц — учредителей (участников) соискателя лицензии;
28. документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (участниками) соискателя лицензии — юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами за последний год;
29. документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц;
30. документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии — физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;
31. заявление, подтверждающее, что соискатель лицензии не будет осуществлять (не осуществлял) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии, выданной на 3 года (представляется в случае, если соискатель лицензии обратился за получением лицензии менее чем за 30 рабочих дней до истечения срока действия, либо после истечения срока действия предыдущей лицензии);
32. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;
33. отчет контролера соискателя лицензии за полный последний год работы и полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (представляется при наличии у соискателя лицензии лицензии сроком на 3 года);
34. выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, а также о наличии документов, подтверждающих соответствие этих работников квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.

Смотрите так же: Договор сборки оборудования

1. соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
2. исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
3. соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
4. соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
5. наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
6. наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
7. наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет.
8. отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;
9. обеспечение лицензиатом возможности для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, а также предоставление лицензиатом полной и достоверной информации в ходе проведения проверки этого лицензиата;
10. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом;

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

Энциклопедия юриста . 2005 .

Смотреть что такое «ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ» в других словарях:

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ — один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Деятельностью по ведению реестра имеют право заниматься… … Юридическая энциклопедия

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг — сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. В РФ деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица. См. также:… … Финансовый словарь

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг — (англ. process of recording the list of owners of stocks) в РФ сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Д. по в.р.в.ц.б. имеют право заниматься только юридические… … Энциклопедия права

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ — в соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг от 22 апреля 1996 г. один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных… … Юридический словарь

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг — Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных… … Словарь: бухгалтерский учет, налоги, хозяйственное право

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ — сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемый регистраторами (держателями реестра). Деятельностью … Энциклопедия российского и международного налогообложения

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг — Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Федеральный закон от 22.04.96 N 39 ФЗ, ст.8 … Словарь юридических понятий

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг — в соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг от 22 апреля 1996 г. один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных… … Большой юридический словарь

Смотрите так же: Пошлина на ввоз двигателей в россию

Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.6. Вопросы и ответы с 85 по 106

После продолжительного перерыва, плавно попробую вернуться к написанию ответов на Базовый экзамен ФСФР. Возможно не с такой же частотой, но это лучше, чем не писать вовсе.

Мы с вами остановились на теме 2.5 «Деятельность по управлению ценными бумагами», а сегодня будет тема 2.6 «Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг«. Данная тема почти полностью находится в одноименной статье 8 «Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг» Федерального Закона «О рынке ценных бумаг». Поэтому в принципе, желательно прочитать сначала её, а затем уже всё то, что напишу ниже. Это поможет усвоить материал лучше.

Не забудьте про наш тренажер ФСФР. Вам понравится, поможет в подготовке. И ещё. В конце каждого поста, в самом низу, список всех тем и вопросов, которые уже разобрали.

Код вопроса: 2.1.85

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается:

Ответы:

A. Совершение сделок с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых ведет регистратор

B. Сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг

C. Осуществление расчетов по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок

«Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.»

Код вопроса: 2.1.86

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься:

Ответы:

A. Только юридические лица
B. Юридические лица и индивидуальные предприниматели
C. Только индивидуальные предприниматели

Там же, статья 8 из ФЗ «О рынке ценных бумаг»:

«Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.»

Код вопроса: 2.1.87

Для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг необходимо:

I. Иметь лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра;
II. Иметь статус юридического лица или индивидуального предпринимателя;
III. Соответствовать лицензионным требованиям и условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Иметь статус юридического лица;
V. Иметь утвержденные правила ведения реестра.

Ответы:

A. I, II, III и V
B. I, II и III
C. I, III, IV и V
D. II, III, и V

Там же, статья 8 из ФЗ «О рынке ценных бумаг»:

«Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее — регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.»

Вариант II не подходит, потому как деятельностью НЕ могут заниматься индивидуальные предприниматели.

«Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком России.»

Пункт III в таком точном определении отсутствует, поэтому желательно просто запомнить. Скорее всего, данный пункт был в старых редакциях ФЗ, как это было в других вопросах.

Код вопроса: 2.2.88

Держатель реестра обязан:

I. Принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;

II. Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

III. Осуществлять хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся учетом и удостоверением прав клиентов на ценные бумаги;

IV. В течение времени, установленного правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра.

Ответы:

A. I, II и III
B. I, III и IV
C. I, II и IV
D. Все перечисленное

Поэтому просто запоминаем, все пункты есть в статье 5 «Требования к деятельности регистратора» этого постановления.

Код вопроса: 2.1.89

Держатель реестра вправе:

Ответы:

A. Совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет
B. Вести реестр для ценных бумаг на предъявителя
C. Вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов или лиц, обязанных по ценным бумагам

«Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Держатель реестра может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов или лиц, обязанных по ценным бумагам.»

Код вопроса: 2.1.90

Держатель реестра не вправе:

Ответы:

A. Информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав
B. Осуществлять сверку подписи на распоряжениях
C. Совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет

«Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.»

Код вопроса: 2.1.91

Реестр владельцев ценных бумаг, который ведет держатель реестра, — это:

Ответы:

A. Формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты счета депо и записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах

B. Формируемая на определенный момент времени система записей о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах и счетах депо, и записей об обременении ценных бумаг

C. Формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации

«Реестр владельцев ценных бумаг (далее также — реестр) — формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее — зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.»

Код вопроса: 2.1.92

Держатель реестра вправе осуществлять ведение реестра:

I. Владельцев именных ценных бумаг;
II. Владельцев инвестиционных паев;
III. Владельцев ценных бумаг на предъявителя.

Ответы:

A. I и II
B. I и III
C. I, II и III

«Для ценных бумаг на предъявителя реестр не ведется.»

Код вопроса: 2.1.93

Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра могут открывать следующие виды счетов:

I. Лицевой счет владельца ценных бумаг;
II. Лицевой счет доверительного управляющего;
III. Лицевой счет арбитражного управляющего;
IV. Счет депо депозитарных программ.

Ответы:

A. I, II и III
B. I и II
C. I, III и IV
D. Все перечисленное

«1. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать следующие виды лицевых счетов (счетов депо):

1) счет владельца;

2) счет доверительного управляющего;

3) счет номинального держателя;

4) депозитный счет;

5) казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

6) иные счета, предусмотренные федеральными законами.»

Код вопроса: 2.1.94

Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра могут открывать следующие виды счетов:

I. Лицевой счет номинального держателя;
II. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария:
III. Лицевой счет арбитражного управляющего;
IV. Торговый счет депо.

Ответы:

A. I, II и III
B. I и II
C. I, III и IV
D. Все перечисленное

Вопрос, как и выше, ответы соответственно те же.

Код вопроса: 2.1.95

Держатель реестра может открыть:

Ответы:

A. Только счета для учета прав на ценные бумаги
B. Только счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги
C. Счета для учета прав на ценные бумаги и счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги

Смотрите так же: Приказ о наделении правом подписи образец 2018

«4. Депозитарии и держатели реестра могут открывать и вести счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе эмиссионный счет и счет неустановленных лиц.»

Код вопроса: 2.1.96

Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора — это:

Ответы:

A. Финансовый консультант
B. Трансфер-агент
C. Центральный депозитарий

«Трансфер — агент — юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора.»

На всякий случай, определения других терминов:

«Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется расчетным депозитарием.»

«Центральный депозитарий — депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с настоящим Федеральным законом.»

«Финансовый консультант на рынке ценных бумаг — юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.»

Код вопроса: 2.1.97

В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:

Ответы:

A. Передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены регистратором
B. Осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц
C. Не соблюдать правила ведения реестра регистратора

«4. В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:

1) принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре;

2) передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены регистратором.»

Код вопроса: 2.1.98

Ответы:

A. Осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц
B. Действовать от своего имени и за счет регистратора на основании договора поручения или договора об оказании услуг, заключенного с регистратором
C. Принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре

«5. Трансфер-агенты обязаны:

1) принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре;

2) обеспечивать доступ регистратора к своей учетной документации по его требованию;

3) соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций трансфер-агента;

4) осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц;»

Код вопроса: 2.2.99

Укажите верные утверждения в отношении деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

I. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица и индивидуальные предприниматели;

II. Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;

III. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица;

IV. Регистратор вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;

V. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется трансфер-агентом.

Ответы:

A. Только I, II и V
B. Только II, III и IV
C. Только I, III и V
D. Только II и III

«Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.»

«Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.»

Код вопроса: 2.1.100

Реестр владельцев ценных бумаг — формируемая на определенный момент времени система:

I. Записей о лицах, которым открыты лицевые счета;
II. Записей о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах;
III. Иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации;
IV. Записей об обременении ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, III и V
B. Только I, II и IV
C. Все, кроме I
D. Все перечисленное

«Реестр владельцев ценных бумаг — формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.»

Код вопроса: 2.2.101

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:

I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра;
II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра;
III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;
IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. I и II
B. II и IV
C. II и III
D. I и III

«Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.»

Код вопроса: 2.2.102

Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставлению информации из реестра владельцев ценных бумаг?

Ответы:

A. Деятельности по организации торговли
B. Депозитарной деятельности
C. Деятельности по ведению реестра владельце ценных бумаг
D. Клиринговой деятельности

«1. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.»

Код вопроса: 2.2.103

Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет:

I. Более 1 500;
II. Более 1 000;
III. Более 500;
IV. Более 50.

Ответы:

A. IV
B. II, III и IV
C. III и IV
D. Ничего из перечисленного

Указанных требований нет, поэтому «ничего из перечисленного«.

Код вопроса: 2.1.104

Допускается ли привлечение регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», иных регистраторов, депозитариев и брокеров?

Ответы:

A. Допускается
B. Допускается в отношении депозитариев
C. Допускается в отношении регистраторов
D. Не допускается

«Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, иных регистраторов, депозитариев и брокеров (далее — трансфер-агенты).»

Код вопроса: 2.1.105

Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», вправе привлекать:

I. Регистраторов;
II. Брокеров;
III. Депозитариев;
IV. Управляющих.

Ответы:

A. Только I и II
B. I, II и III
C. II. III и IV
D. Все перечисленное

«Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, иных регистраторов, депозитариев и брокеров.»

Код вопроса: 2.1.106

Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью
B. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью
C. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по согласованию с Банком России
D. Не допускается

«Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с финансовыми инструментами устанавливаются Банком России.»

Тема закончена. Дальше у нас пойдёт тема 2.7. «Депозитарная деятельность«.